upn-1/12-17-taipei news公開發行公司等動態 &-國票綜合證券股份有限公司違反期貨管理法令處分案
政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息(1月10日)
壹、公開發行公司等動態
一、預計1月12日生效。
二、不繼續公開發行案件。
三、浩騰科技股份有限公司申報私募股票及其嗣後無償配股取得之股份補辦公開發行乙案,該公司因申報書件應記載事項不充分,於98年1月10日自行完成補正,並將副本抄送相關單位,依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第68條第2項準用第12條第2項規定,自98年1月 10日重新起算,如無重大異常,預計屆滿7個營業日申報生效。
貳、國票綜合證券股份有限公司違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間:98年1月10日
二、受裁罰之對象:國票綜合證券股份有限公司
三、裁罰之法令依據:期貨交易法第56條第5項、第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項、第55條第23款及本會95年10月18日金管證七字第0950132780號令。
四、違反事實理由:國票綜合證券股份有限公司經本會許可兼營期貨自營業務,其從事國外期貨交易逾規定比率,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,對國票綜合證券股份有限公司處新臺幣12萬元罰鍰。
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