A.提供個人財務規劃及投資組合諮詢與建議
提供個人財富管理觀念之建議
提供個人投資人屬性分析與建議
提供個人退休年金規劃及子女教育基金規劃與建議
提供個人稅務信託及資產信託規劃與建議
提供個人財務資產配置規劃與建議
提供個人最適投資工具組合規劃與建議，進行持續性之財務風險控管與績效追蹤

B.提供各項投資工具、市場、趨勢與各項投資策略之研究及分析
定期提供市場趨勢研究報告
定期提供各項投資工具及投資策略之研究報告
定期舉辦各項理財及投資講座

C.追蹤景氣循環及整體趨勢判斷，隨機進行動態調整建議
依據國際性經濟數據指標之研判，提供各項資產配置及投資組合之最適調整與變更
依據各項工具別或資產別之研判，提供各項資產配置及投資組合之最適調整與變更