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2016-09-20 11:29:13大昌期權天后洪紫瑜

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樂陞案金管會重罰中信銀、證

2016年09月20日 04:09

魏喬怡、呂清郎／台北報導

樂陞

針對國內首樁公開收購未交割案，金管會火速開罰！百尺竿頭公開收購樂陞股票惡意違約不履行交割案才過20天，金管會對中信銀開罰300萬元且限制公開收購信託業務3個月；也開罰中國信託證券，處以停止財務規劃及諮詢業務3個月。

至於投資人是否可求償？金管會表示，已交由投保中心處理，投資人若是有「洽詢中信銀、該銀行回應將如其交割」的事證，金管會歡迎投資人提供。

證期局副局長周惠美表示，處分案自10月1日起生效，生效後，中信證券1年內不能「新增業務、增設分支機構、轉投資國內外、發行公司債、擔任ETF流動量提供者、發權證。」目前中信證券還有兩個財顧案，也不能再承做。

金管會表示，對中信銀開罰原因是中信銀承作公開收購的股務代理業務，卻沒有制定內控制度，也未能審慎評估與探究客戶之實際收益狀況、落實KYC（認識客戶政策），只有看百尺竿頭、憶豪投資的基本資料（營利事業登記證、負責人、董事），還評估該客戶是低風險等級，因此以信託業法開罰。

金管會官員指出，中信證所謂派員去日本探查百尺竿頭，只是「順道」去拜會百尺竿頭負責人樫埜由昭。拜會完後，就決定接下接下這個案子，並沒有深入評估，過程草率，5月17日中信證決定接案後，5月18日億豪投資負責人異動、5月20日百尺竿頭負責人異動、5月30日百尺竿頭公司地址變更，竟也沒有察覺異常。另外，對於資本額僅有5,000萬台幣、5萬美元的公司要做48.6億元的公開收購完全沒有評估，根本沒有落實認識客戶政策。

中央銀行官員昨也主動說明，本案是經投審會、金管會核准的投資案，符合外匯交易相關規範。且依過去經驗，1.5億美元通常分為3天匯入，此案預訂8月倒數第2周交易，但遲遲未見資金進來，央行也以電話連繫；其實只要在最後截止日前匯入，交易都沒有問題，但直到截止日都沒進來，也就是說，分散或不分散匯入，完全沒有發生。

(工商時報)

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