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下載1
生態中國：更新招募說明書摘要(2017年第1靜電機號)
公告日期：2017-07-27
華寶興業生態中國混合型證券投資基金
招募說明書(更新)摘要
2017年第1號
基金管理人:華寶興業基金管理有限公司
基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金經中國證券監督管理委員會2014年3月26日證監許可【2014】327號文註冊,
進行募集。
基金管理人保證《華寶興業生態中國混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招
募說明書”或“本招募說明書”)的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會註
冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷
或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。
本基金投資於證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投
資本基金前,需充分瞭解本基金的產品特性,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因
整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有
的非系統性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險。本基金是一隻主
動投資的混合型基金,其長期平均預期風險和預期收益率低於股票型基金,高於債券型基金、
貨幣市場基金。
投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》,並
根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受
能力相適應。
基金的過往業績並不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本
基金業績表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
投資於本基金一定盈利,也不保證最低收益。
投資有風險,投資人認購(或申購)本基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策後,基
金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。
本招募說明書摘要所載內容截止日為2017年6月13日,有關財務數據和凈值表現截止
日為2017年3月31日,數據未經審計。
一、《基金合同》生效日期
本基金自2014年5月19日到2014年6月10日向個人投資者和機構投資者同時發售,
《基金合同》於2014年6月13日生效。
二、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:華寶興業基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心58樓
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心58樓
法定代表人:鄭安國
總經理:HUANGXiaoyiHelen(黃小薏)
成立日期:2003年3月7日
註冊資本:1.5億元
電話:021-38505888
聯系人:章希
股權結構:中方股東華寶信托有限責任公司持有51%的股份,外方股東領先資產管理有
限公司持有49%的股份。
(二)基金管理人主要人員情況
1、董事會成員
鄭安國先生,董事長,博士、高級經濟師。曾任南方證券有限公司發行部經理、投資部
經理、南方證券有限公司投資銀行部總經理助理、南方證券有限公司上海分公司副總經理、
南方證券公司研究所總經理級副所長、華寶信托投資有限責任公司副總經理、總經理、總裁、
董事長,華寶投資有限公司董事、總經理。現任華寶興業基金管理有限公司董事長,中國太
平洋保險(集團)股份有限公司董事。
HUANGXiaoyiHelen(黃小薏)女士,董事,碩士。曾任加拿大TDSecurities公司金
融分析師,Acthop投資公司財務總監。2003年5月加入華寶興業基金管理有限公司,曾任
公司營運總監、董事會秘書、副總經理,現任公司總經理。
LionelPAQUIN先生,董事,碩士。曾在法國財政部、法國興業銀行、領先資產管理有
限公司從事監察、風險管理和專戶平臺等業務,現任領先資產管理有限公司總裁。
AlexandreWerno先生,董事,碩士。曾在法興集團從事內審監察及國際業務戰略風險
管理工作;曾任法國興業銀行全球市場執行董事、中國業務發展負責人。2013年5月加入
華寶興業基金管理公司任總經理高級顧問。現任公司常務副總經理。
胡光先生,獨立董事,碩士。曾任美國俄亥俄州舒士克曼律師事務所律師、飛利浦電子
中國集團法律顧問、上海市邦信陽律師事務所合夥人。現任上海胡光律師事務所主任、首席
合夥人。
尉安寧先生,獨立董事,博士。曾任寧夏廣播電視大學講師,中國社會科學院經濟研究
所助理研究員,世界銀行農業經濟學傢,荷蘭合作銀行東北亞區食品農業研究主管,新希望
集團常務副總裁,比利時富通銀行中國區CEO兼上海分行行長,山東亞太中慧集團董事長。
現任上海谷旺投資管理有限公司董事長。
陳志宏先生,獨立董事,碩士。曾任畢馬威會計師事務所合夥人、普華永道會計師事務
所合夥人,蘇黎世金融服務集團中國區董事長。現任華彬國際投資(集團)有限公司高級顧
問。
2、監事會成員
AnneMARION-BOUCHACOURT女士,監事,碩士。曾任普華永道總監,傑米尼咨詢金融機
構業務副總裁,索爾文國際副總裁,法興集團人力資源高級執行副總裁兼執行委員會委員。
現任法興集團中國區負責人,集團管理委員會委員。
歐江洪先生,監事,本科。曾任寶鋼集團財務部主辦、寶鋼集團成本管理處主管、寶鋼
集團辦公室(董事會辦公室)主管/高級秘書、寶鋼集團辦公廳秘書室主任。現任華寶投資
有限公司總經理助理。
賀桂先先生,監事,本科。曾任華寶信托投資有限責任公司研究部副總經理,現任公司
營運副總監。
3、總經理及其他高級管理人員
鄭安國先生,董事長,簡歷同上。
HUANGXiaoyiHelen(黃小薏)女士,總經理,簡歷同上。
AlexandreWerno先生,常務副總經理,簡歷同上。
向輝先生,副總經理,碩士。曾在武漢長江金融審計事務所任副所長、在長盛基金管理
有限公司市場部任職。2002年加入華寶興業基金公司參與公司的籌建工作,先後擔任公司
清算登記部總經理、營運副總監、營運總監。現任公司副總經理。
劉月華先生,督察長,碩士。曾在冶金工業部、國傢冶金工業局、中國證券業協會等單
位工作。現任華寶興業基金管理有限公司督察長。
4、本基金基金經理
夏林鋒先生,碩士。曾在上海高壓電器研究所從事研究工作。2010年7月加入華寶興
業基金管理有限公司,曾任分析師,2012年10月至2014年10月擔任華寶興業大盤精選混
合型證券投資基金基金基金經理助理,2014年10月起擔任華寶興業大盤精選混合型證券投
資基金基金經理,2015年2月兼任華寶興業生態中國混合型證券投資基金基金經理。2015
年6月起任華寶興業新價值靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2016年11月起任華寶
興業未來主導產業靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
區偉良先生,2010年4月加入華寶興業基金管理有限公司,先後擔任分析師、基金經
理助理的職務。2015年4月起擔任華寶興業生態中國混合型證券投資基金基金經理,2015
年12月起任華寶興業轉型升級靈活配置混合型證券投資基金基金經理,2016年9月7日起
任華寶興業創新優選混合型證券投資基金基金經理。
5、權益投資決策委員會成員
劉自強先生,投資總監、華寶興業動力組合混合型證券投資基金基金經理、華寶興業高
端制造股票型證券投資基金基金經理、華寶興業國策導向混合型證券投資基金基金經理、華
寶興業未來主導產業靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
閆旭女士,投資總監、國內投資部總經理、華寶興業行業精選混合型證券投資基金基金
經理、華寶興業收益增長混合型證券投資基金基金經理、華寶興業穩健回報靈活配置混合型
證券投資基金、華寶興業智慧產業靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
胡戈遊先生,助理投資總監、華寶興業寶康消費品證券投資基金基金經理、華寶興業品
質生活股票型證券投資基金基金經理、華寶興業核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金
經理。
曾豪先生,研究部總經理。
蔡目榮先生,國內投資部副總經理、華寶興業多策略增長開放式證券投資基金基金經理、
華寶興業資源優選混合型證券投資基金基金經理。
6、上述人員之間不存在近親屬關系。
(三)基金管理人職責
基金管理人應嚴格依法履行下列職責:
1、依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;
2、辦理本基金備案手續;
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
6、編制季報、半年報和年度基金報告;
7、計算並公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、按照規定召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行
為;
12、中國證監會規定的其他職責。
(四)基金管理人承諾
1、基金管理人將遵守《基金法》、《證券法》等法律法規的相關規定,並建立健全內
部控制制度,采取有效措施,防止違法違規行為的發生。
2、基金管理人不從事下列行為:
(1)將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。
3、基金經理承諾
(1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益;
(2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當
利益;
(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投
資內容、基金投資計劃等信息;
(4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
(五)基金管理人內部控制制度
1、風險管理體系
本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風
險、合規性風險、信譽風險和事件風險(如災難)。
針對上述各種風險,基金管理人建立瞭一套完整的風險管理體系,具體包括以下內容:
(1)搭建風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標,設置相應的組織機構、
建立清晰的責任線路和報告渠道、配備適當的人力資源、開發適用的技術支持系統等內容。
(2)識別風險。辨識公司運作和基金管理中存在的風險。
(3)分析風險。檢查存在的控制措施,分析風險發生的可能性及其引起的後果並將
風險歸類。
(4)度量風險。評估風險水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。
定性的度量是把風險水平劃分為若幹級別,每一種風險按其發生的可能性與後果的嚴重程
度分別進入相應的級別。定量的方法則是設計一些風險指標,測量其數值的大小。
(5)處理風險。將風險水平與既定的標準相對比,對於那些級別較低、在公司所定
標準范圍以內的風險,控制相對寬松一點,但仍加以定期監控,以防其超過預定標準;而
對較為嚴重的風險,則制定適當的控制措施;對於一些後果可能極其嚴重的風險,則除瞭
嚴格控制以外,還準備瞭相應的應急處理措施。
(6)監視與檢查。對已有的風險管理系統進行實時監視,並定期評價其管理績效,
在必要時結合新的需求加以改變。
(7)報告與咨詢。建立風險管理的報告系統,使公司股東、公司董事會、公司高級
管理人員及監管部門及時而有效地瞭解公司風險管理狀況,並尋求咨詢意見。
2、內部控制制度
(1)內部風險控制原則
健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級崗位,並滲透
到決策、執行、監督、反饋等各個環節;
有效性原則。通過設置科學清晰的操作流程,結合程序控制,建立合理的內控程序,
維護內部控制制度的有效執行;
獨立性原則。公司必須在精簡高效的基礎上設立能充分滿足公司經營運作需要的部門
和崗位,各部門和崗位在職能上保持相對獨立性;公司固有財產、各項委托基金財產、其
他資產分離運作,獨立進行;
相互制約原則。內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制約,並通過切實可行的
相互制衡措施來消除內部控制中的盲點;
防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術、研究、市場營銷等相關部
門,應當在物理上和制度上適當隔離;對因業務需要必須知悉內幕信息的人員,應制定嚴
格的批準程序和監督防范措施;
成本效益原則。公司應當充分發揮各部門及每位員工的工作積極性,盡量降低經營運
作成本,保證以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果;
合法合規性原則。公司內控制度應當符合國傢法律、法規、規章制度和各項規定,並
在此基礎上遵循國際和行業的慣例制訂;
全面性原則。內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環節,並普遍適用於公司每
一位員工,不留有制度上的空白或漏洞;
審慎性原則。公司內部控制的核心是風險控制,內部控制制度的制訂要以審慎經營、
防范和化解風險為出發點;
適時性原則。內部控制制度的制訂應當具有前瞻性,並且必須隨著公司經營戰略、經
營方針、經營理念等內部環境的變化和國傢法律法規、政策制度等外部環境的改變及時進
行相應的修改或完善。
(2)內部風險控制的要求和內容
內部風險控制要求不相容職務分離、建立完善的崗位責任制和規范的崗位管理措施、
建立完整的信息資料保全系統、建立授權控制制度、建立有效的風險防范系統和快速反應
機制。
內部風險控制的內容包括投資管理業務控制、市場管理業務控制、信息披露控制、信
息技術系統控制、會計系統控制、檔案管理控制、建立保密制度以及內部稽核控制等。
(3)督察長制度
公司設督察長,督察長由公司總經理提名,董事會聘任,並應當經全體獨立董事同意。
督察長的任免須報中國證監會核準。
督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告,並在董事會及董事會下設的相
關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。
督察長發現基金及公司運作中存在問題時,應當及時告知公司總經理和相關業務負責人,
提出處理意見和整改建議,並監督整改措施的制定和落實;公司總經理對存在問題不整改
或者整改未達到要求的,督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。
(4)監察稽核及風險管理制度
監察稽核部和風險管理部依據公司的內部控制制度,在所賦予的權限內,按照所規定
的程序和適當的方法,進行公正客觀的檢查和評價。
監察稽核部和風險管理部負責調查評價公司內控制度的健全性、合理性;負責調查、
評價公司有關部門執行公司各項規章制度的情況;評價各項內控制度執行的有效性,對內
控制度的缺失提出補充建議;進行日常風險監控工作;協助評價基金財產風險狀況;負責
包括基金經理離任審查在內的各項內部審計事務等。
3、基金管理人關於內部控制制度的聲明書
(1)基金管理人承諾以上關於內部控制制度的披露真實、準確;
(2)基金管理人承諾根據市場變化和基金管理人發展不斷完善內部控制制度。
三、基金托管人
(一)基本情況
名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:王洪章
成立時間:2004年09月17日
組織形式:股份有限公司
註冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號
聯系人:田青
聯系電話:(010)67595096
中國建設銀行成立於1954年10月,是一傢國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,
總部設在北京。本行於2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),於2007
年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。
資產負債穩步增長。2016年末,本集團資產總額20.96萬億元,較上年增加2.61萬億
元,增幅14.25%,其中客戶貸款總額11.76萬億元,較上年增加1.27萬億元,增幅12.13%。
負債總額19.37萬億元,較上年增加2.47萬億元,增幅14.61%,其中客戶存款總額15.40
萬億元,較上年增加1.73萬億元,增幅12.69%。
核心財務指標表現良好。積極消化五次降息、利率市場化等因素影響,本集團實現凈利
潤2,323.89億元,較上年增長1.53%。手續費及傭金凈收入1,185.09億元,在營業收入中
的占比較上年提升0.83個百分點。平均資產回報率1.18%,加權平均凈資產收益率15.44%,
凈利息收益率2.20%,成本收入比為27.49%,資本充足率14.94%,均居同業領先水平。
2016年,本集團先後獲得國內外知名機構授予的100餘項重要獎項。榮獲《歐洲貨幣》
“2016中國最佳銀行”,《環球金融》“2016中國最佳消費者銀行”、“2016亞太區最佳流動
性管理銀行”,《機構投資者》“人民幣國際化服務鉆石獎”,《亞洲銀行傢》“中國最佳大型零
售銀行獎”及中國銀行業協會“年度最具社會責任金融機構獎”。本集團在英國《銀行傢》
2016年“世界銀行1000強排名”中,以一級資本總額繼續位列全球第2;在美國《財富》
2016年世界500強排名第22位。
中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合處、基金市場處、證券保險資產市場處、
理財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、
監督稽核處等10個職能處室,在上海設有投資托管服務上海備份中心,共有員工220餘人。
自2007年起,托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,並已經成
為常規化的內控工作手段。
(二)主要人員情況
趙觀甫,資產托管業務部總經理,曾先後在中國建設銀行鄭州市分行、總行信貸部、總
行信貸二部、行長辦公室工作,並在中國建設銀行河北省分行營業部、總行個人銀行業務部、
總行審計部擔任領導職務,長期從事信貸業務、個人銀行業務和內部審計等工作,具有豐富
的客戶服務和業務管理經驗。
龔毅,資產托管業務部副總經理,曾就職於中國建設銀行北京市分行國際部、營業部並
擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經
驗。
黃秀蓮,資產托管業務部副總經理,曾就職於中國建設銀行總行會計部,長期從事托管
業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職於中國建設銀行總行國際業務部,長期從事海
外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐富
的客戶服務和業務管理經驗。
(三)基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶
為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維
護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國
建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保
基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的托管業務
體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2017年一季度末,中國建設
銀行已托管719隻證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得
瞭業內的高度認同。中國建設銀行連續11年獲得《全球托管人》、《財資》、《環球金融》“中
國最佳托管銀行”、“中國最佳次托管銀行”、“最佳托管專傢——QFII”等獎項,並在2016
年被《環球金融》評為中國市場唯一一傢“最佳托管銀行”。
二、基金托管人的內部控制制度
(一)內部控制目標
作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國傢有關托管業務的法律法規、行業監管規章
和本行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金
財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權
益。
(二)內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對托管
業務風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備瞭專職內控合規人員負責托管業務的
內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和能力。
(三)內部控制制度及措施
資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立瞭管理制度、控制制度、崗位職
責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業
務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存
放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施
音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事
故的發生,技術系統完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
(一)監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。利用自
行開發的“新一代托管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基
金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運
作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基
金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
(二)監督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比例控制等情況進
行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核實,
督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監會。
2.收到基金管理人的劃款指令後,對指令要素等內容進行核查。
3.根據基金投資運作監督情況,定期編寫基金投資運作監督報告,對各基金投資運作的
合法合規性和投資獨立性等方面進行評價,報送中國證監會。
4.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行解釋
或舉證,並及時報告中國證監會。
四、相關服務機構
(一)基金份額發售機構
1、直銷機構
(1)直銷櫃臺
名稱:華寶興業基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心58樓
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心58樓
法定代表人:鄭安國
直銷櫃臺電話:021-38505731、38505732、021-38505888-301或302
直銷櫃臺傳真:021-50499663、50988055
網址:www.fsfund.com
(2)直銷e網金
投資者可以通過華寶興業基金管理有限公司網上交易直銷e網金系統辦理本基金的認/
申購、贖回、轉換等業務,具體交易細則請參閱華寶興業基金管理有限公司網站公告。網上
交易網址:www.fsfund.com。
2、銷售機構
(1)中國工商銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號
客戶電話:95588
公司網址:www.icbc.com.cn
(2)中國銀行股份有限公司
註冊地址:北京市復興門內大街1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號中國銀行總行辦公大樓
客戶電話:95566
公司網址:www.boc.cn
(3)中國建設銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
客戶電話:95533
公司網址:www.ccb.com
(4)交通銀行股份有限公司
註冊地址:上海市銀城中路188號
辦公地址:上海市銀城中路188號
聯系人:曹榕
聯系電話:(021)58781234
傳真:(021)58408483
客戶電話:95559
公司網址:www.bankcomm.com
(5)招商銀行股份有限公司
註冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
聯系人:鄧炯鵬
聯系電話:0755-83198888
客戶電話:95555
公司網址:www.cmbchina.com
(6)渤海銀行股份有限公司
辦公地址:天津市河東區海河東路218號渤海銀行大廈
客戶電話:95541
公司網址:www.cbhb.com.cn
(7)上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址:中國上海市中山東一路12號
聯系人:高天、姚磊
聯系電話:021-61618888
傳真:021-63604196
客戶電話:95528
公司網址:www.spdb.com.cn
(8)安信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35樓
聯系人:陳劍虹
聯系電話:0755-82558323
傳真:0755-82558355
客戶電話:4008-001-001
公司網址:www.essence.com.cn
(9)長城證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
聯系人:金夏
聯系電話:021-62821733
客戶電話:0755-33680000、4006666888
公司網址:www.cgws.com
(10)長江證券股份有限公司
註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
聯系人:奚博宇
聯系電話:027-65799999
傳真:027-85481900
客戶電話:95579或4008-888-999
公司網址:www.95579.com
(11)北京創金啟富投資管理有限公司
註冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
辦公地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
聯系人:李婷婷
聯系電話:010-66154828-8038
傳真:010-63583991
客戶電話:400-6262-818
公司網址:www.5irich.com
(12)德邦證券股份有限公司
註冊地址:上海市普陀區曹陽路510號南半幢9樓
辦公地址:上海市福山路500號城建國際中心26樓
聯系人:朱磊
聯系電話:862168761616-8507
傳真:862168767981
客戶電話:400-8888-128
公司網址:www.tebon.com.cn
(13)東北證券股份有限公司
註冊地址:長春市自由大路1138號
辦公地址:長春市自由大路1138號
聯系電話:0431-85096517
傳真:0431-85096795
客戶電話:95360
公司網址:www.nesc.cn
(14)東海證券股份有限公司
註冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
聯系人:王一彥
聯系電話:021-20333333
傳真:021-50498825
客戶電話:95531;400-8888-588
公司網址:www.longone.com.cn
(15)東吳證券股份有限公司
註冊地址:蘇州工業園區星陽街5號東吳證券大廈
聯系人:方曉丹
聯系電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
客戶電話:95330
公司網址:http://www.dwzq.com.cn
(16)光大證券股份有限公司
註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
聯系人:劉晨、李芳芳
聯系電話:021-22169999
傳真:021-22169134
客戶電話:95525、4008888788、10108998
公司網址:www.ebscn.com
(17)廣發證券股份有限公司
註冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)
辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
樓
聯系人:黃嵐
客戶電話:95575或致電各地營業網點
公司網址:www.gf.com.cn
(18)國都證券股份有限公司
註冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
客戶電話:400-818-8118
公司網址:www.guodu.com
(19)中國國際金融股份有限公司
註冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
聯系人:羅春蓉、陳曦、康楠
聯系電話:010-65051166
傳真:010-65058065
客戶電話:400-910-1166
(20)國泰君安證券股份有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
聯系電話:400-888-6628
客戶電話:95521
公司網址:www.gtja.com
(21)國信證券股份有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16樓至26樓
聯系人:周楊
聯系電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
客戶電話:95536
公司網址:www.guosen.com.cn
(22)海通證券股份有限公司
註冊地址:上海淮海中路98號
聯系人:李笑鳴
聯系電話:021-23219000
客戶電話:95553、400-8888-001或撥打各城市營業網點咨詢電話
公司網址:www.htsec.com
(23)上海好買基金銷售有限公司
註冊地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
聯系人:陸敏
聯系電話:021-20613600
傳真:021-68596919
客戶電話:400-700-9665
公司網址:www.ehowbuy.com
(24)和訊信息科技有限公司
註冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
聯系人:劉洋
聯系電話:021-20835879
傳真:021-20835788
客戶電話:400-920-0022
公司網址:www.licaike.com
(25)華安證券股份有限公司
註冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座
聯系電話:0551-65161666
傳真:0551-65161600
客戶電話:95318、400-809-6518(全國)
公司網址:www.hazq.com
(26)華寶證券有限責任公司
註冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓
聯系電話:021-68777222
傳真:021-68777822
客戶電話:400-820-9898,021-38929908
公司網址:http://www.cnhbstock.com
(27)華寶直銷
聯系電話:021-38505888-731/732
(28)華泰證券股份有限公司
註冊地址:南京市江東中路228號
聯系人:龐曉蕓
聯系電話:0755-82492193
傳真:0755-82492962
客戶電話:95597
公司網址:www.htsc.com.cn
(29)江海證券有限公司
註冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
聯系人:周俊
聯系電話:0451-85863726
傳真:0451-82337279
客戶電話:400-666-2288
公司網址:www.jhzq.com.cn
(30)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座7層
聯系人:文雯
聯系電話:010-83363010
傳真:010-83363099
客戶電話:400-166-1188
公司網址:http://8.jrj.com.cn
(31)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
註冊地址:北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15
辦公地址:北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15
聯系人:趙德賽
聯系電話:4000988511
傳真:010-89188000
客戶電話:4000988511
公司網址:http://kenterui.jd.com
(32)上海聯泰資產管理有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層
聯系人:蘭敏
聯系電話:021-52822063
傳真:021-52975270
客戶電話:4000-466-788
公司網址:www.66zichan.com
(33)上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
辦公地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
聯系人:程晨
聯系電話:021-20665952
傳真:021-50783597
客戶電話:4008219031
公司網址:www.lufunds.com
(34)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址:上海楊浦區秦皇島路32號C棟2樓
聯系人:方成
聯系電話:021-38609777
客戶電話:400-821-5399
公司網址:www.noah-fund.com
(35)平安證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
聯系人:周一涵
傳真:0755-82435367
客戶電話:95511-8
公司網址:www.stock.pingan.com
(36)上海證券有限責任公司
註冊地址:上海市四川中路213號久事商務大廈7樓
辦公地址:上海市四川中路213號久事商務大廈7樓
聯系人:邵珍珍
聯系電話:021-53686888
傳真:021-53686100,021-53686200
客戶電話:021-962518
公司網址:www.962518.com
(37)申萬宏源證券有限公司
註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
聯系人:黃瑩
聯系電話:021-33389888
傳真:021-33388224
客戶電話:95523或4008895523
公司網址:www.swhysc.com
(38)申萬宏源西部證券有限公司
註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005
室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005
室
聯系人:王懷春
聯系電話:0991-2307105
傳真:0991-2301927
客戶電話:400-800-0562
公司網址:www.hysec.com
(39)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
註冊地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
聯系人:韓愛彬
聯系電話:021-60897840
傳真:0571-26697013
客戶電話:4000-776-123
公司網址:http://www.fund123.cn/
(40)上海天天基金銷售有限公司
註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓
聯系人:楊蕾
聯系電話:021-54509998
傳真:021-64385308
客戶電話:400-1818-188
公司網址:www.1234567.com.cn
(41)浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
聯系人:董一鋒
聯系電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
客戶電話:4008-773-772
公司網址:www.5ifund.com
(42)上海萬得投資顧問有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
聯系電話:021-51327185
傳真:021-68882281
客戶電話:400-821-0203
(43)北京新浪倉石基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科
研樓5層518室
辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科
研樓5層518室
聯系人:付文紅
聯系電話:010-62675979
傳真:010-62675369
客戶電話:010-62675369
公司網址:www.xincai.com
(44)信達證券股份有限公司
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓信達金融中心
聯系人:尹旭航
聯系電話:010-63081493
傳真:010-63081344
客戶電話:400-800-8899、95321
公司網址:www.cindasc.com
(45)興業證券股份有限公司
註冊地址:福州市湖東路268號
聯系人:夏中蘇
聯系電話:0591-38281963
客戶電話:95562
公司網址:www.xyzq.com.cn
(46)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
註冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
聯系人:宋欣怡
聯系電話:010-52855713
傳真:010-85894285
客戶電話:400-6099-200
公司網址:www.yixinfund.com
(47)中國銀河證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
聯系人:鄧顏
聯系電話:010-66568292
客戶電話:95551、400-8888-888
公司網址:www.chinastock.com.cn
(48)中航證券有限公司
註冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
辦公地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓
聯系人:戴蕾
聯系電話:0791-86768681
客戶電話:400-8866-567
公司網址:www.avicsec.com
(49)中經北證(北京)資產管理有限公司
註冊地址:北京市西城區車公莊大街4號5號樓1層
辦公地址:北京市西城區車公莊大街4號5號樓1層
聯系人:陶濤
聯系電話:010-68292745
傳真:010-68292941
客戶電話:400-600-0030
公司網址:www.bzfunds.com
(50)中泰證券股份有限公司
註冊地址:山東省濟南市市中區經七路86號
辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號
聯系人:吳陽
聯系電話:0531-68889155
傳真:0531-68889752
客戶電話:95538
公司網址:www.zts.com.cn
(51)中國中投證券有限責任公司
註冊地址:深圳福田區益田路6003號榮超商務中心A座第04層、18-21層
聯系人:張鵬
聯系電話:0755-82023442
傳真:0755-82026539
客戶電話:95532
公司網址:www.china-invs.cn
(52)中信建投證券股份有限公司
註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
聯系人:權唐
聯系電話:400-889-5548
客戶電話:400-8888-108(免長途費)、95587
公司網址:www.csc108.com
(53)中信期貨有限公司
註冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、
14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、
14層
聯系人:洪誠
聯系電話:0755-23953913
傳真:0755-83217421
客戶電話:400-990-8826
公司網址:www.citicsf.com
(54)中信證券股份有限公司
註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期北座)
聯系人:顧凌
聯系電話:010-60838888
傳真:010-60833739
客戶電話:95548
公司網址:www.cs.ecitic.com
(55)中信證券(山東)有限責任公司
註冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
聯系人:趙艷青
聯系電話:0532-85023924
傳真:0532-85022605
客戶電話:95548
公司網址:www.citicssd.com
(56)深圳眾祿金融控股股份有限公司
註冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓
聯系人:童彩平
聯系電話:0755-33227950
傳真:0755-33227951
客戶電話:400-678-8887
公司網址:www.zlfund.cn
(57)珠海盈米財富管理有限公司
註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
聯系人:李孟軍
聯系電話:020-89629066
傳真:020-89629011
客戶電話:020-89629099
公司網址:www.yingmi.cn
(2)其它銷售機構情況詳見基金份額發售公告及基金管理人屆時發佈的調整銷售機構
的相關公告。
(二)登記機構
名稱:華寶興業基金管理有限公司
註冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心58樓
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心58樓
電話:021-38505888
傳真:021-38505777
聯系人:章希
(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:俞衛鋒
聯系電話:(8621)31358666
傳真:(8621)31358600
聯系人:孫睿
經辦律師:黎明、孫睿
(四)審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
註冊地址:中國上海市浦東新區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:中國上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
執行事務合夥人:李丹
聯系電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
聯系人:曹陽
經辦註冊會計師:薛競、曹陽
五、基金簡介
基金名稱:華寶興業生態中國混合型證券投資基金
基金類型:契約型開放式基金
六、基金的投資
(一)投資目標
把握生態主題相關行業和上市公司的穩步成長,力爭實現基金資產的長期穩健增值。
(二)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括
中小板、創業板和其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、資產支持證
券、權證以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相
關規定)。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序後,可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:
本基金的股票投資比例為基金資產的60%-95%,投資於生態主題相關股票的比例不低於
非現金基金資產的80%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;其餘資產投資於貨幣市
場工具、債券資產及中國證監會允許基金投資的其他證券品種,其中,持有現金或者到期日
在一年以內的政府債券不低於基金資產凈值的5%。
(三)投資策略
1、大類資產配置策略
本基金采取積極的大類資產配置策略,通過宏觀策略研究,綜合考慮宏觀經濟、國傢財
政政策、貨幣政策、產業政策、以及市場流動性等方面因素,對相關資產類別的預期收益進
行動態跟蹤,決定大類資產配置比例。
2、股票投資策略
本基金采用自上而下和自下而上相結合的方法,通過對生態主題相關行業的精選以及對
行業內相關股票的深入分析,挖掘該類型企業的投資價值,分享我國生態文明建設所帶來的
投資機會。
(1)生態主題的界定
本基金對生態主題的界定主要涵蓋以下幾個方面:
①新能源行業與節能減排相關上市公司,該類型上市公司或從源頭開發新的能源資源,
或在生產中減少能源浪費和降低廢氣排放,在面對資源約束趨緊的背景下,努力開發新型能
源資源,實現節約能源資源,順應瞭我國生態文明建設的需要。主要包括從事太陽能、風能、
核能、地熱能、生物質能等新能源的生產、傳輸、使用及服務等環節的相關上市公司,以及
與減少能源浪費和降低廢氣排放相關的上市公司和幫助傳統高碳排放行業完成或加快產業
升級、降低單位產出能耗的相關上市公司;
②環保行業相關上市公司,該類型上市公司致力於保護和改善生態環境、解決環境污染
嚴重問題,是我國生態文明建設的重要組成部分。主要包括提供或使用環保相關設備、技術、
產品和服務等項目的相關上市公司;
③其他生產經營活動中對環境影響較小或有利於改善生態環境的相關行業和上市公司,
如生態農業、園林、食品飲料、餐飲旅遊、生物制品、醫療服務、信息服務、金融服務及其
他行業中生產經營活動對環境影響較小或有利於改善生態環境的相關上市公司,該類型上市
公司是我國生態文明建設的重要參與者。
當未來由於經濟增長方式的轉變、產業結構的升級,從事或受益於上述投資主題的外延
也將逐漸擴大,本基金將視實際情況調整上述生態主題的識別及認定。
(2)行業配置
生態主題相關的各個行業由於所處的商業周期不同,面臨的上下遊市場環境也各不相同,
因此,其相關行業表現也並非完全同步。本基金將綜合考慮經濟周期、國傢政策、社會經濟
結構、行業特性以及市場短期事件等方面因素,在不同行業之間進行資產配置。
(3)個股選擇
本基金將對生態主題相關上市公司分別進行系統地分析,依靠定量與定性相結合的方法,
綜合分析其投資價值和成長能力,確定投資標的股票,構建投資組合。
3、固定收益類投資工具投資策略
本基金基於流動性管理及策略性投資的需要,將投資於債券、貨幣市場工具和資產支持
證券,投資的目的是保證基金資產流動性,有效利用基金資產,提高基金資產的投資收益。
本基金將密切關註國內外宏觀經濟走勢與我國財政、貨幣政策動向,預測未來利率變動走勢,
自上而下地確定投資組合久期,並結合信用分析等自下而上的個券選擇方法構建債券投資組
合。
4、其他金融工具投資策略
在法律法規許可的前提下,本基金可基於謹慎原則運用權證等相關金融衍生工具對基金
投資組合進行管理,以提高投資效率,管理基金投資組合風險水平,以更好地實現本基金的
投資目標。
(一)投資管理
1、決策依據
本基金主要依據下列因素決定基金資產配置和具體證券的買賣:
(1)國內外宏觀經濟環境及其對中國證券市場的影響;
(2)國傢貨幣政策、產業政策以及證券市場政策;
(3)生態主題上市公司的發展狀況和實地調研結果;
(4)市場資金供求狀況及未來走勢;
(5)國傢有關法律、法規和基金合同的有關規定。
2、投資決策流程
(1)投資決策機制
公司的投資決策實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制,由基金經理根據投資決
策委員會的授權具體承擔基金管理工作。投資總監負責監督管理基金日常投資活動。公司投
資決策機制為分級授權機制,即:
第一級,投資決策委員會。審定基金經理的投資組合配置提案和重點投資;
投資決策委員會是公司基金投資的最高決策機構,以定期或不定期(會議頻率每月不少
於一次)會議的形式討論和決定基金投資的重大問題。
第二級,投資研究聯席會議。確定投資組合配置提案。
研究部、投資管理部定期或不定期(會議頻率雙周一次或更多)召開投資-研究聯席會
議,研究、交流投資信息,探討、解決投資業務的有關問題。雙周投資-研究聯席會議就研
究部提交的全市場模擬組合與配置、宏觀及行業策略,以及研究員提交的各行業模擬組合、
三級股票池、重點投資品種等進行充分討論。基金經理根據聯席會議的成果及自身判斷確定
投資組合配置提案。
第三級,基金經理。在各自的權限內執行和優化組合配置方案。
(2)投資流程
1)投資決策委員會負責投資決策
投資決策委員會定期和不定期召開會議,負責就基金重大戰略、資產配置做出決策。
2)研究部負責投資研究和分析
宏觀研究人員通過研究其他證券公司和基金管理公司的報告,通過走訪政府決策部門和
研究部門,研究經濟形勢、經濟政策(貨幣政策、財政政策、區域政策、產業政策等)、重
大技術服務創新等,撰寫宏觀研究報告,就基金的股票、債券、現金比例提出建議。
行業研究人員考察上市公司的核心業務競爭力、經營能力和公司治理結構等,預測上市
公司未來2-3年的經營情況,選擇重點上市公司進行調研,撰寫行業和子行業研究報告及
上市公司調研報告,對個股買賣提出具體建議。
3)基金經理小組負責投資執行
基金經理小組根據宏觀經濟和行業發展,提出投資組合的資產配置比例建議,同時結合
股票排序和研究員的報告,形成投資計劃提交投資決策委員會,並根據投資決策委員會的決
策,具體實施投資計劃。
經投資決策委員會和總經理審核的投資組合方案後,基金經理向交易部下達具體的投資
指令,交易員根據投資決定書執行指令。
4)績效評估
主要包括四項核心功能:風格檢驗、風險評估、投資績效的風險調整和業績貢獻,由績
效評估人員利用相關工具評估。
5)內部控制
內部控制委員會、督察員、副總經理、監察稽核部和風險管理部負責內控制度的制定,
並檢查執行情況。
(五)業績比較基準
本基金的業績比較基準為:中證800指數收益率×80%+上證國債指數收益率×20%。
中證800指數是由中證指數有限公司編制的綜合反映滬深證券市場內大中小市值公司的
整體狀況的指數。中證800指數的成份股由中證500指數和滬深300指數成份股一起構成。
上證國債指數是以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣本,按照國債發行量加
權而成。它推出的目的是反映我們債券市場整體變動狀況,是債券市場價格變動的“指示器”。
本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,與基金托管人協商一致後變更業績
比較基準,報中國證監會備案並及時公告,而無需召開基金份額持有人大會。
(六)風險收益特征
本基金是一隻主動投資的混合型基金,其長期平均預期風險和預期收益率低於股票型基
金,高於債券型基金、貨幣市場基金。
(七)投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
(1)本基金的股票投資比例為基金資產的60%-95%,投資於生態主題相關股票的比例
不低於非現金基金資產的80%;其餘資產投資於貨幣市場工具、債券資產及中國證監會允許
基金投資的其他證券品種;
(2)保持不低於基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;
(3)本基金持有一傢公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一傢公司發行的證券,不超過該證券的10%;
(5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
(7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
0.5%;
(8)本基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的10%;
(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
證券規模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
(12)本基金應投資於信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資
產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3
個月內予以全部賣出;
(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資產凈值
的40%;
(15)本基金資產總值不超過本基金資產凈值的140%;
(16)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動、上市公司合並、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易
日內進行調整。法律法規另有規定的,從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程
序後,則本基金投資不再受相關限制或按變更後的規定執行。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用於下列投資或者活動:
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受相關
限制。
(八)基金管理人代表基金行使股東權利和債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國傢有關規定代表基金獨立行使股東權利和債權人權利,保護基金
份額持有人的利益;
2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
3、有利於基金財產的安全與增值;
4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。
(九)基金的融資、融券
經基金管理人公告有關規則及事項,本基金可以依據法律法規的規定參與融資、融券。
(十)基金的投資組合報告
本投資組合報告所載數據截至2017年3月31日,本報告中所列財務數據未經審計。
1、報告期末基金資產組合情況
序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)
1權益投資690,728,937.2372.91
其中:股票690,728,937.2372.91
2基金投資--
3固定收益投資--
其中:債券--
資產支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產--
其中:買斷式回購的買入返售
--
金融資產
7銀行存款和結算備付金合計255,061,893.9726.92
8其他資產1,518,499.770.16
9合計947,309,330.97100.00
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合
占基金資產凈值比例
代碼行業類別公允價值(元)
(%)
A農、林、牧、漁業45,774,783.254.87
B采礦業11,655,160.321.24
C制造業462,790,937.9149.23
電力、熱力、燃氣及水生產和供應
D24,843,590.952.64
業
E建築業26,182,543.502.79
F批發和零售業64,959,416.736.91
G交通運輸、倉儲和郵政業131,314.890.01
H住宿和餐飲業--
I信息傳輸、軟件和信息技術服務業43,946,925.924.67
J金融業--
K房地產業--
L租賃和商務服務業4,579,250.000.49
M科學研究和技術服務業16,930.160.00
N水利、環境和公共設施管理業1,217,765.600.13
O居民服務、修理和其他服務業--
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業4,630,318.000.49
S綜合--
合計690,728,937.2373.48
(2)報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有滬港通投資股票。
3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序占基金資產凈值
股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
號比例(%)
1002665首航節能6,737,11154,907,454.655.84
2300409道氏技術1,289,07444,666,414.104.75
3002221東華能源2,209,21328,344,202.793.02
4600750江中藥業743,50426,855,364.482.86
5002051中工國際916,70025,970,111.002.76
6300054鼎龍股份1,155,45723,825,523.342.53
7000711京藍科技750,50023,092,885.002.46
8300094國聯水產2,716,39522,681,898.252.41
9600056中國醫藥957,07022,625,134.802.41
10300081恒信移動1,513,39421,338,855.402.27
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券投資。
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券投資。
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明報告期末
(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金未投資股指期貨。
(2)本基金投資股指期貨的投資政策
本基金未投資股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
(1)本期國債期貨投資政策
本基金未投資國債期貨。
(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金未投資國債期貨。
(3)本期國債期貨投資評價
本基金未投資國債期貨。
11、投資組合報告附註
(1)生態中國基金截至2017年3月31日持倉前十名證券中的恒信移動(300081)於
2016年8月23日收到深圳證券交易所《關於對恒信移動商務股份有限公司及相關當事人給
予通報批評處分的決定》。因公司恒信移動未如期召開年報業績說明會,也未及時公告說明
原因,恒信移動董事長孟憲民、董事會秘書段趙東未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務,違反
相關法規。現決定對恒信移動商務股份有限公司給予通報批評的處分,對恒信移動商務股份
有限公司董事長孟憲民、董事會秘書段趙東給予通報批評的處分,對於恒信移動商務股份有
限公司及相關當事人上述違規行為及本所給予的處分,記入上市公司誠信檔案,並向社會公
開。
本基金管理人通過對上述上市公司進行進一步瞭解和分析,認為上述處分不會對公司的
投資價值構成實質性影響,因此本基金管理人對上述股票的投資判斷未發生改變。報告期內,
本基金投資的前十名證券的其餘九名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在本報告
編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
(2)基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
(3)其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金506,986.59
2應收證券清算款881,062.42
3應收股利-
4應收利息52,634.09
5應收申購款77,816.67
6其他應收款-
7待攤費用-
8其他-
9合計1,518,499.77
(4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
七、基金的業績
基金業績截止日為2017年3月31日。基金過往業績不代表未來表現,本報告中所列數
據未經審計。
1、凈值增長率與同期比較基準收益率比較
業績比
凈值增業績比較
凈值增長較基準
長率標基準收益
階段率收益率①-③②-④
準差率
①標準差
②③
④
2014/06/13-2014/12/3121.60%0.99%44.37%0.94%-22.77%0.05%
2015/01/01-2015/12/3183.72%2.97%14.50%2.00%69.22%0.97%
2016/01/01-2016/12/31-12.06%1.88%-9.75%1.22%-2.31%0.66%
2017/01/01-2017/03/310.66%0.73%3.05%0.44%-2.39%0.29%
2014/06/13-2017/03/3197.75%2.16%53.74%1.47%44.01%0.69%
2、自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率
變動的比較
華寶興業生態中國混合型證券投資基金
累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
(2004年6月13日至2017年3月31日)
註:按照基金合同的約定,自基金成立日期的6個月內達到規定的資產組合,截至2014年
12月13日,本基金已達到合同規定的資產配置比例。
八、基金份額的申購和贖回
(一)申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構參見本招募說明書“五、相
關服務機構”部分相關內容以及基金份額發售公告或其他相關公告。基金管理人可根據情況
變更或增減銷售機構,並予以公告。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場
所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
(二)申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金
合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
本基金自2014年8月11日起開始辦理日常申購、贖回業務。
在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關規定在指定媒體上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
(三)申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值為基準
進行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順序贖回。
基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。
(四)申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購申請即為
成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。投資人贖
回申請成功後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回時,
款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提
交的有效申請,投資人應在T+2日後(包括該日)及時到銷售網點櫃臺或以銷售機構規定的其
他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。
基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實
接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。對於申請的
確認情況,投資者應及時查詢。
(五)申購與贖回的數量限制
1、申請申購基金的金額
通過銷售機構和直銷e網金申購本基金單筆最低金額為100元人民幣(含申購費)。通
過直銷櫃臺首次申購的最低金額為10萬元人民幣(含申購費),追加申購最低金額為100
元人民幣(含申購費)。已有認購本基金記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制,但受
追加申購最低金額的限制。
銷售機構的投資人欲轉入直銷櫃臺進行交易要受直銷櫃臺最低金額的限制。基金管理
人可根據市場情況,調整首次申購的最低金額。
投資人可多次申購,對單個投資人累計持有份額不設上限限制。
2、申請贖回基金的份額
投資人可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進行贖回,申請贖回份額精
確到小數點後兩位,單筆贖回份額不得低於100份。基金份額持有人贖回時或贖回後在銷售
機構保留的基金份額餘額不足100份的,在贖回時需一次全部贖回。
3、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量
限制、投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額餘額限制、單個投資人累計持有的基金份額
上限等。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告
並報中國證監會備案。
(六)申購費與贖回費
1、申購費
本基金采取前端收費模式收取基金申購費用。投資人可以多次申購本基金,申購費率按
每筆申購申請單獨計算。本基金的申購費率表如下:
申購金額申購費率
500萬(含)以上每筆1000元
大於等於200萬,小於500萬0.5%
大於等於100萬,小於200萬1.0%
大於等於50萬,小於100萬1.2%
50萬以下1.5%
申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記費
等各項費用。
2、贖回費
本基金的贖回費率隨基金持有時間的增加而遞減。本基金的贖回費率表如下:
持有基金份額期限贖回費率(%)
小於7日1.50%
大於等於7日,小於30日0.75%
大於等於30日,小於1年0.50%
大於等於1年,小於2年0.25%
大於等於2年0
註:此處一年按365天計算
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。對持續持有期少於30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產;對持續持有期少於
3個月的投資人,應將不低於贖回費總額的75%計入基金財產;對持續持有期長於3個月但
少於6個月的投資人,應將不低於贖回費總額的50%計入基金財產;對持續持有期長於6
個月的投資人,應當將不低於贖回費總額的25%計入基金財產。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,並最遲應於新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人
定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手
續後,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。
(七)申購份額、贖回金額與基金份額凈值的計算
1、申購份額的計算方式
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中,
申購費用適用比例費率的情形下:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
申購費用適用固定金額的情形下:
申購費用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,有效份額單位為份,申購份額
的計算結果均按舍去尾數方法,保留到小數點後兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承
擔。申購費用、凈申購金額的計算按四舍五入方法,保留到小數點後兩位,由此誤差產生的
收益或損失由基金資產承擔。
例:假定T日基金份額凈值為1.086元,某投資人當日投資10萬元申購本基金,對應
的本次前端申購費率為1.50%,該投資人可得到的基金份額為:
凈申購金額=100000/(1+1.50%)=98522.17元
申購費用=100000-98522.17=1477.83元
申購份額=98522.17/1.086=90720.23份
即:投資人投資10萬元申購本基金,假定申購當日基金份額凈值為1.086元,可得到
90720.23份基金份額。
2、贖回金額的計算方式
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中,
贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費用=贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額-贖回費用
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值並扣除相應的費用,贖回
金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點後兩位,由此產生的收益或
損失由基金財產承擔。
例:某投資者贖回本基金1萬份基金份額,持有時間為兩年三個月,對應的贖回費率為
0%,假設贖回當日基金份額凈值是1.150元,則其可得到的贖回金額為:
贖回總額=10000×1.150=11500元
贖回費用=11500×0%=0元
贖回金額=11500-0=11500.00元
即:投資者贖回本基金1萬份基金份額,持有期限為兩年三個月,假設贖回當日基金份
額凈值是1.150元,則其可得到的贖回金額為11,500.00元。
3、本基金份額凈值的計算,保留到小數點後3位,小數點後第4位四舍五入,由此產
生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日內公
告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。
(八)申購與贖回的登記
1、經基金銷售機構同意,基金投資者提出的申購和贖回申請,在基金管理人規定的時
間之前可以撤銷。
2、投資者T日申購基金成功後,基金登記機構在T+1日為投資者增加權益並辦理登
記手續,投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。
3、投資者T日贖回基金成功後,基金登記機構在T+1日為投資者扣除權益並辦理相
應的登記手續。
4、基金管理人可在法律法規允許的范圍內,對上述登記辦理時間進行調整,並最遲於
開始實施前3個工作日在指定媒體上公告。
(九)拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的申
購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利
益時。
5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基金銷售系統、
基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。
7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述第1、2、3、5、6、7項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人
的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人
的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管
理人應及時恢復申購業務的辦理。
(十)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
5、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩支付
贖回款項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足
額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給
贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款
處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停
贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並公告。
(十一)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後的餘額)超過前一
開放日的基金總份額的10%,即認為是發生瞭巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。
(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當
日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其餘贖回申請延期辦
理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受
理的贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一並處理,
無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
(3)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可
暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個
工作日,並應當在指定媒體上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發生上述延期贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規
定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒體上
刊登公告。
(十二)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,並在
規定期限內在指定媒體上刊登暫停公告。
2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應於重新開放日,在指定媒體上刊登基金重
新開放申購或贖回公告,並公佈最近1個開放日的基金份額凈值。如發生暫停的時間超過1
日,基金管理人可以按照《信息披露辦法》的有關規定自行確定在指定媒體上刊登基金暫停
公告的次數,並應於重新開放日,在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公佈
最近1個估值日的基金份額凈值。
(十三)基金轉換
基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人
屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並提前告知基金托管人與相關機構。
(十四)基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。
(十五)基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可
以按照規定的標準收取轉托管費。
(十六)定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低於基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。
(十七)基金的凍結和解凍
基金登記機構隻受理國傢有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。
九、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券交易費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
9、按照國傢有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,
自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日。費用自動扣
劃後,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。若遇法定
節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,
自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日。費用自動扣
劃後,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。若遇法定
節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。
上述“(一)、基金費用的種類中第3-9項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按
費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
(四)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國傢稅收法律、法規執行。
十、《招募說明書》更新部分的說明
根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷
售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)及其他有關規
定,華寶興業基金管理有限公司對《華寶興業生態中國混合型證券投資基金招募說明書》作
如下更新:
1、“三、基金管理人”更新瞭本基金基金管理人的相關信息。
2、“四、基金托管人”更新瞭本基金基金托管人的相關信息。
3、“五、相關服務機構”更新瞭代銷機構的相關信息。
4、“九、與基金管理人管理的其他基金轉換”更新瞭本基金與其他基金轉換的相關信
息。
5、“十、基金的投資”更新瞭本基金截止2017年3月31日的基金投資組合報告。
6、“十一、基金的業績”更新瞭本基金截至2017年3月31日的基金業績數據。
7、“二十三、其他應披露事項”對本報告期內的相關公告作瞭信息披露。
上述內容僅為摘要,須與本基金《招募說明書》後面所載之詳細資料一並閱讀。
華寶興業基金管理有限公司
2017年7月27日
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