中聯金儲投資總監利用期貨交易利益輸送 遭市場禁入
新浪財經訊 3月11日,證監會披露對於中聯金儲投資總監楊衛東的行政處罰決定書。
麻將 楊衛東, 1982年6月出生,時任中聯金儲(上海)投資管理有限公司(以下簡稱中聯金儲)期貨投資總監及中聯金儲-國金證券-中聯金儲先鋒組合1號私募證券投資基金(以下簡稱先鋒組合1號)基金經理。經查明,存在以下違法事實:
一、賬戶控制和使用情況
先鋒組合1號期貨賬戶於2017年8月2日開立於海證期貨有限公司,中聯金儲是該基金管理人,楊衛東擔任基金經理負責交易決策,日盤交易由中聯金儲交易員負責下單,夜盤交易經中聯金儲授權由楊衛東本人下單操作。
「王某才」期貨賬戶於2016年11月23日開立於東航期貨有限責任公司,王某才與楊衛東系同學關係,該期貨賬戶資金主要來源於楊衛東,且開戶后一直由楊衛東實際控制使用,由楊衛東決策並使用中聯金儲辦公電腦或其個人電腦下單。
二、賬戶交易情況
麻將 2016年12月至2018年5月期間,在「bu1809」「ag1809」「zn1809」「zn1810」「zn1812」「zn1904」「sn1809」「sn1901」「cu1812」「cu1902」「au1804」「pb1809」「pb1810」「ni1812」「ni1810」「sm1809」「sr1905」「j1901」「jd1808」「jd1810」「jm1809」「jm1901」等22個合約上,楊衛東先控制「王某才」賬戶在日盤正常開倉,隨後在下一交易日夜盤集合競價時段,「王某才」賬戶與「先鋒組合1號」賬戶相互成交獲利,最後「先鋒組合1號」賬戶再平倉了結。上述期間,「王某才」與「先鋒組合1號」對上述合約相互交易共918手,導致「先鋒組合1號」賬戶虧損1,147,261.14元。
上述違法事實,有相關賬戶資料、相關人員詢問筆錄、情況說明、交易記錄、交易所提供資料等證據證明,足以認定。
楊衛東的上述行為違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號,以下簡稱《私募辦法》)第二十三條第三項的相關規定,構成利益輸送違法行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《私募辦法》第三十八條規定,證監會決定:對楊衛東給予警告並處3萬元罰款。
楊衛東所實施的利用期貨交易利益輸送行為,持續時間長,涉及多個交易場所,導致管理基金財產虧損超百萬元,違法情節嚴重,依據《私募辦法》第三十九條、《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第三條第六項、第五條的規定,證監會決定:對楊衛東採取5年的證券市場禁入措施。自宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。