2022-04-12 10:55:11淨植

取道場外交易的中國公司 違法

《外國公司問責法》中明文規定,按照此法被禁止證券在美國交易,包括:(i) 在國家證券交易所;或者``(ii) 通過任何其他方法,通常被稱為“場外交易”的證券交易。((i) on a national securities exchange; or (ii) through any other method that is within the jurisdiction of the Commission to regulate, including through the method of trading that is commonly referred to as the `over-the-counter' trading of securities.

 

按照我的理解,依照此法,凡是違法的中國公司,就被禁止在美國的任何一個股票市場上交易,不是只禁止在主機板上交易,所有的場外交易(OTC)也都被禁止。可是,根據今年1 的公開報導,在美國場外交易平臺運營商經營的“場外交易市場”(OTC over-the-counter Markets)上中國企業多達511家,是在紐交所等主機板掛牌中資公司的兩倍多,其中包括已經在納斯達克被摘牌的中國咖啡連鎖運營商瑞幸咖啡?

 

OTC也是保護美國投資人利益的,也受美國證券交易委員會(SEC)監督下的“美國金融業監管局”(FINRA)的監管。怎會容許違法的中國公司上市交易?誤導美國投資人去做違法的投資??