趙薇夫婦各被罰30萬輕嗎？ 學者：已是頂格處罰

市場經濟是法治的市場，不是任何資本為所欲為的舞臺。

11月9日晚間，祥源文化(9.700,0.38,4.08%)發佈公告稱，公司收到證監會行政處罰及市場禁入事先告知書，根據告知書，依法擬對龍薇傳媒、萬傢文化（已更名為祥源文化）、黃有龍、趙薇、趙政、孔德永作出處罰，其中，趙薇夫婦分別被處以30萬元罰款和5年禁入證券市場。

在有些網友看來，對 不差錢 的趙薇夫婦才罰瞭60萬元，力道上還欠瞭點火候 根據有關公告，趙薇夫婦經營影視、酒業貿易、4S店等多項業務，持有多傢上市公司股份，截至2016年底，這些股票市值約45.22億元，各項資產總價值約為56.63億元。

但行政處罰的原則，倒不是富者多罰，窮者少罰，關鍵看違法行為的危害程度。趙薇夫婦的問題，從資本運作邏輯講，是在自身境內資金準備不足，相關金融機構融資尚待審批，存在極大不確定性的情況下，上演蛇吞象式並購；而從法規層面講，主要是存在信息披露上的 瑕疵 。

信息披露是證券市場正常運行的必然要求，也是國際通行的做法。根據《證券法》第193條，發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，最高可處60萬元罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，還可並處3萬元以上30萬元以下的罰款。由此來看，對趙薇夫婦各處30萬的罰款，已算是 頂格處罰 瞭。

但對資本雄厚的大鱷來說，這個檔次的罰金也算不瞭什麼，唯有 市場禁入 才是真正的夢魘。根據我國《證券法》第232條，以及《證券市場禁入規定》確定的 市場禁入 制度，有關對象在一定期限內直至終身，都不得從事證券業務，或者不得擔任上市公司或非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員。

手握億萬卻不得親近證券市場，這才是 釜底抽薪 式的重罰。

趙薇雖是娛樂明星，但這次趙薇夫婦在證券市場中的 挫折 ，在證監會的整肅風暴大背景下，絕不是什麼花邊新聞，而是證券市場的正常事件。對資本市場而言，這也是一種警示 資本運作，合規是前提，不可踩紅線。

事實上，從2016年證監會 換帥 以來，國傢對違規行為的處罰力度明顯加大。據有關統計，2016年證監會共對183起案件做出處罰，罰沒款共計42.83億元，較2015年增長288%；對38人實施市場禁入，較2015年增長81%。在2017年的行政處罰中，基本 三天一罰 ，罰沒款金額、市場禁入人數均創歷史新高，市場操縱違法案件、信息披露違法案件以及中介機構違法案件，成為重點 盯梢 對象。

從西南證券(5.530,0.00,0.00%)的 斷崖式降級 ，到鮮言的34.7億元 天價罰單 ?a href="http://lens.8e.com.tw/">四鏡頭360度行車紀錄器俚节w薇夫婦的 5年市場禁入 ，呈現出一條愈加清晰的證券市場整肅脈絡。 重罰 雖不是目的，卻是一直在重申一個基本的理念：市場經濟是法制經濟，不是任何資本為所欲為的舞臺。

□歐陽晨雨（學者）





(編輯：柴偉)

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